國資小新2022-09-16 16:15發(fā)表于北京
9月13日,國資委召開中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進(jìn)會,國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會議并講話。
翁杰明強(qiáng)調(diào),合規(guī)管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度性措施,是新形勢下持續(xù)健全公司治理,確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要,是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,著力抓好“五個關(guān)鍵”,確?!拔鍌€到位”,將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物,全面參與重大決策,確保管理職責(zé)到位;把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié),加快健全工作機(jī)制,確保流程管控到位;聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域,扎實(shí)做好“三張清單”,確保風(fēng)險防范到位;將風(fēng)險排查作為關(guān)鍵舉措,堅(jiān)持查改并舉,確保問題整改到位;把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù),通過信息化手段加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)測,確保要求落實(shí)到位。
鞍鋼、中航集團(tuán)、招商局集團(tuán)、中國鐵建等四家中央企業(yè)在會上作了交流發(fā)言。中央企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人、總法律顧問及法律合規(guī)部門全體人員以視頻形式參加會議。
8月23日
國資委正式印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》
這是國資委成立以來
第一個針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章
落實(shí)《辦法》
國資委將推動中央企業(yè)著力抓好
“五個關(guān)鍵”,確?!拔鍌€到位”
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1抓好首席合規(guī)官這個關(guān)鍵人物,確保管理職責(zé)到位
為進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系,《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,明確提出中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官,由總法律顧問兼任,對主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。國資委將推動中央企業(yè)高度重視、盡快設(shè)立,明確職責(zé)定位,完善制度機(jī)制,保障首席合規(guī)官全面參與重大經(jīng)營管理活動,發(fā)揮防風(fēng)險、促合規(guī)、穩(wěn)經(jīng)營的重要作用。
2突出合規(guī)審查這個關(guān)鍵環(huán)節(jié),確保流程管控到位
健全工作機(jī)制,將合規(guī)審查作為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié),對存在重大違規(guī)行為的事項(xiàng)“一票否決”。
厘清工作職責(zé),明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門的職責(zé)邊界,完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程和重點(diǎn)。
開展后評估,定期對審查意見采納情況進(jìn)行梳理分析,針對問題及時整改。
強(qiáng)化責(zé)任追究,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)未采納合規(guī)審查意見,違規(guī)決策產(chǎn)生重大風(fēng)險、造成重大損失的要嚴(yán)肅問責(zé);合規(guī)管理人員因重大過失未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,給企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失的,也要追究相應(yīng)責(zé)任。
3聚焦合規(guī)管理關(guān)鍵領(lǐng)域,確保風(fēng)險防范到位
完善相關(guān)制度,研究制定合規(guī)管理專門制度或指南手冊,將法律法規(guī)和監(jiān)管要求內(nèi)化為規(guī)章制度。
做好“三張清單”,開展風(fēng)險識別,不斷完善重點(diǎn)崗位職責(zé)清單和關(guān)鍵流程管控清單。
建立合規(guī)管理員制度,在業(yè)務(wù)及職能部門優(yōu)選業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任,加強(qiáng)對本領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。
4抓實(shí)風(fēng)險排查這個關(guān)鍵舉措,確保問題整改到位
及時組織“回頭看”,排查問題明顯與實(shí)際不符的,要按照要求重新開展排查,認(rèn)真梳理相關(guān)問題,全面摸清風(fēng)險底數(shù)。
堅(jiān)持查改并舉、標(biāo)本兼治,發(fā)現(xiàn)一個問題解決一個問題,深入分析原因,抓緊完善制度,堵塞管理漏洞。
把排查及整改情況作為年底總結(jié)的重要內(nèi)容,全面報告問題數(shù)量、整改措施、完成進(jìn)度等。
建立健全長效機(jī)制,聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和突出問題,定期開展排查。
5強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)這個關(guān)鍵任務(wù),確保要求落實(shí)到位
抓好體系建設(shè),通過健全制度、專項(xiàng)檢查、考核評價等多種形式,推動合規(guī)要求上下貫通、層層落實(shí)。
用好信息化手段,利用大數(shù)據(jù)、智能化等加強(qiáng)對子企業(yè)重大決策、重要項(xiàng)目合規(guī)情況的動態(tài)監(jiān)測,對風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。
開展合規(guī)評價,國資委將按照“五年一輪全覆蓋”的目標(biāo),從明年開始正式啟動中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價工作。同時推動中央企業(yè)定期對子企業(yè)進(jìn)行評價,并將結(jié)果納入考核。
4家中央企業(yè)主要做法
—·鞍鋼·—
鞍鋼聚焦合規(guī)能力再提升,增強(qiáng)合規(guī)之“力”。開展經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)、企業(yè)名稱字號、民企掛靠國資、打擊假冒國企、境外合規(guī)“五項(xiàng)排查”,增強(qiáng)重點(diǎn)問題清查治理能力。聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要崗位類別以及重要管理流程,制定“合規(guī)風(fēng)險”“重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)”“重點(diǎn)流程節(jié)點(diǎn)”合規(guī)管理“三張清單”,形成合規(guī)“風(fēng)險庫”“風(fēng)險辭典”“風(fēng)險地圖”,增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險識別能力。加快建設(shè)“一套系統(tǒng)”即鞍鋼法治合規(guī)風(fēng)控一體化信息平臺,以技術(shù)賦能業(yè)務(wù)合規(guī)、決策合規(guī)及制度合規(guī),增強(qiáng)合規(guī)智慧管控能力。
—·中航集團(tuán)·—
中航集團(tuán)精準(zhǔn)聚焦,健全境外合規(guī)體系。夯實(shí)境外制度體系。以法治中航建設(shè)規(guī)劃及實(shí)施方案為統(tǒng)領(lǐng),形成以合規(guī)管理規(guī)定和合規(guī)行為準(zhǔn)則為基礎(chǔ),多個重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)手冊為配套的“2+N”境外合規(guī)管理制度體系。做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范。持續(xù)跟蹤境內(nèi)外法律動態(tài),重點(diǎn)加強(qiáng)反壟斷、反腐敗、出口管制等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)研究。常態(tài)化開展境外合規(guī)風(fēng)險排查機(jī)制。形成以月報、季報、年報為主,突發(fā)事件專項(xiàng)報告為輔的合規(guī)風(fēng)險報告渠道。實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險研判、境外法律風(fēng)險排查處置機(jī)制常態(tài)化。持續(xù)落實(shí)法律合規(guī)審查。已建立起法律合規(guī)人員全程參與重大涉外項(xiàng)目機(jī)制,法律合規(guī)人員對項(xiàng)目中各類法律文件進(jìn)行起草、審核,參與項(xiàng)目談判。加快境外合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。將境外合規(guī)教育培訓(xùn)宣貫納入集團(tuán)“八五”普法規(guī)劃,堅(jiān)持全員覆蓋的同時突出“三個重點(diǎn)面向”,將合規(guī)培訓(xùn)作為駐外機(jī)構(gòu)員工任職、上崗的必備條件。
—·招商局集團(tuán)·—
招商局集團(tuán)強(qiáng)化法律合規(guī)審核,前移合規(guī)風(fēng)險防線。構(gòu)建主營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)合同體系。2016年以來,統(tǒng)籌各單位全面開展標(biāo)準(zhǔn)合同體系建設(shè),制定覆蓋核心主營業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營管理行為所需的標(biāo)準(zhǔn)合同2600余份,建立了年初計(jì)劃、年中執(zhí)行、年終盤點(diǎn)的常態(tài)化標(biāo)準(zhǔn)合同更新機(jī)制,在提升合同質(zhì)量和審核效率的同時,有效降低了經(jīng)營風(fēng)險。確立重大事項(xiàng)法律合規(guī)人員提前介入機(jī)制。把合規(guī)審查作為防控風(fēng)險的第一道防線,通過制度、流程、系統(tǒng)確保法律合規(guī)人員提前介入重大項(xiàng)目合同談判和審核,各單位500余項(xiàng)非標(biāo)準(zhǔn)合同審核流程將法律合規(guī)審核設(shè)為剛性節(jié)點(diǎn),重大項(xiàng)目法律合規(guī)審核率達(dá)到100%。
—·中國鐵建·—
中國鐵建抓好“三項(xiàng)機(jī)制”,保障合規(guī)管理切實(shí)有效。以“日常工作機(jī)制”規(guī)范管理。發(fā)揮首席合規(guī)官和合規(guī)官的組織協(xié)調(diào)作用,做實(shí)合規(guī)會議、培訓(xùn)宣貫、合規(guī)報告、評估審查等“四項(xiàng)”日常工作。以“事前審核機(jī)制”防范風(fēng)險。在招投標(biāo)、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業(yè)務(wù)招待、現(xiàn)金支付等重點(diǎn)業(yè)務(wù)和領(lǐng)域,增加合規(guī)官前置審核的“紅線”,賦予其一票否決權(quán)。以“境外管理機(jī)制”促進(jìn)提升。建立境外合規(guī)差異化網(wǎng)絡(luò)式管理模式,區(qū)分支柱類市場、成長類市場、新進(jìn)類市場,分別建立監(jiān)督式、對接式、掛靠式合規(guī)管理體系,完善境外合規(guī)風(fēng)險防范鏈條,通過規(guī)范工作流程,將法律合規(guī)審核嵌入境外業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié),有效防范境外風(fēng)險。